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中证协规范科创板承销和网下申购

2019-06-03 14:17 债券

为进一步规范对承销商、网下投资者参与科创板股票发行相关行为,加强行业自律,保护投资者的合法权益,根据相关法律法规、监管规定,中证协研究制定并经常务理事会审议通过了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

《科创板承销业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。

一是加强对承销商的内部控制规范。要求承销商构建分 股票配资返佣 工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系,控制业务风险,做实质控部门的职责,提升内控的有效性。

二是加强对推介和销售等环节的业务规范。增加战略投资者路演推介环节,明确战略投资者一对一路演推介时间、路演推介内容及纪律要求,加强对公开路演、现场路演的自律管理,引入律师事前培训环节。

三是加强对承销商发行定价、簿记建档的行为规范。要求承销商在发行承销工作中切实防范道德风险,严肃做好簿记建档工作,加强现场工作人员的行为规范。

四是加强

投资价值研究报告的专业规范。提高对报告的内容、风险因素分析、估值方法和估值结论的要求,建立健全投资价值研究报告的综合评价体系,进一步提高投资价值研究报告的客观性和公信力,引导市场理性定价。人民网

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