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ASIC撤消Guarded Pty Ltd的AFS牌照 因关键人士离任招致

2019-07-02 14:19 外汇

澳大利亚委员会日前撤消了总部位于悉尼的G

uarded Pty Ltd 的澳大利亚金融效劳牌照,因该公司未能恪守金融效劳法律。

撤消决议已于2019年5月27日起失效。

在其责任经理——由ASIC任命为公司的关键人士——辞职之后,Guarded无法维持提供AFS牌照受权的金融效劳所需的才能。Guarded亦未告诉ASIC或提出适宜的替代方案。

普通而言,如ASIC以为一家持牌方依赖某名人士维持AFS牌照下提供金融效劳的才能、知识和技艺,则ASIC会指任其为AFS牌照的关键人士。坚持竞争力关于向消费者提供适当的建议和确坚持牌方高效、老实和公道地提供金融效劳至关重要。

此外,Guarded也未能向ASIC提交2017和2018财年的和审计报告。Guarded的过失标明其不了解其作为AFS持牌方的义务。

ASIC希望AFS持牌方在担任监视金融效劳提供情况的关键人士辞职时恪守法律,在变卦发作后10个任务日内告诉ASIC。

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